Агентський пакет - це індивідуальне регулювання, яке, як правило, пов’язане з брокерською фірмою або брокером, який купує та продає акції та інші цінні папери як для роздрібних, так і для інституційних клієнтів через фондову біржу або за рецептом в обмін на плата або комісія. Біржові маклери відомі під численними професійними позначеннями, залежно від ліцензії, яку вони мають, типу цінних паперів, які вони продають, або послуг, які вони пропонують.
Перший посередницький біржовий продаж розпочався в Римі, де перші зареєстровані купівлі- продажі акцій відбулись у 2 столітті до н. Після падіння Риму посередницькі акції стали реальною кар’єрою лише після Відродження, коли державні облігації торгувались в італійських містах-державах, таких як Генуя чи Венеція. Нові фондові біржі відкрили свої двері в 16-17 століттях, в тому числі Лондонська фондова біржа, яка відкрилася в їдальні в 1698 році. У 19 столітті в США Нью-Йоркська фондова біржа відкрила свої двері під бісерне дерево в Нью-Йорку. 24 брокери підписали Баттонвудську угоду, погодившись торгувати п’ятьма цінними паперами під цим деревом кнопок.
У Канаді біржового брокера називають "зареєстрованим представником" або " інвестиційним радником ". Щоб отримати ліцензію Зареєстрованого представника і, таким чином, мати право пропонувати інвестиційні консультації та торгувати усіма інструментами, за винятком деривативів, фізична особа, яка працює в інвестиційній фірмі, повинна пройти Канадський курс цінних паперів (CSC), Посібник поведінки та стажування (CPH) та 90-денна програма навчання інвестиційних радників (IATP). Протягом 30 місяців після того, як їх призначили «Зареєстрованим представником», реєстрант повинен виконати вимогу після ліцензування, щоб пройти курс «Управління багатством» (WME).
Зареєстрований представник також повинен пройти 30 годин професійного розвитку (знання продукту) та 12 годин навчання відповідності кожні три роки, продовжуючи навчальний цикл, встановлений Організацією регулювання інвестиційної галузі Канади (IIROC). Щоб торгувати опціонами та / або ф'ючерсами, Зареєстрований представник повинен пройти курс Основ деривативів (DFC) на додаток до Курсу ліцензування опціонів (OLC) та / або Курсу ліцензування ф'ючерсів (FLC) або, як варіант, Курсу Похідна ліцензія базового товару (DFOL) для опціонів.
